融通通福债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书
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  澳门新濠天地官网澳门新濠天地官网澳门新濠天地官网融通通福债券型证券投资基金( LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)

  融通通福分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2013 年 9 月

  22 日证监许可【2013】1212 号文核准。本基金的基金合同于 2013 年 12 月 10 日正式生效。

  根据基金合同的有关规定,本基金基金合同生效已经达到 3 年期届满日,即 2016 年 12

  月 12 日,本基金无需召开基金份额持有人大会,于下一工作日即 2016 年 12 月 13 日自动转

  换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“融通通福债券型证券投资基金(LOF)”。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,基金管理人保证招募说明书的内容真实、

  准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表

  明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金合同是约定

  基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基

  金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

  认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证

  本基金为债券型基金,属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金品种,其风

  险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金《基金合同》生效之

  日起3年内,本基金经过基金份额分级后,通福A为低风险、收益相对稳定的基金份额;通福

  B为较高风险、较高收益的基金份额。由于通福B内含杠杆机制,基金资产净值的波动将以一

  定的杠杆倍数反映到通福B的基金份额参考净值波动上。但通福B的预期收益杠杆率并不固

  定,在两级份额配比保持不变的情况下,通福B的基金份额参考净值越高,杠杆率越低,从

  而产生杠杆率变动风险。基金分级运作期届满,本基金转型为上市开放式基金(LOF),并根

  据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取

  申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为融通通福债券型证券投资

  基金(LOF)的A类份额;从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用,对于持有

  期限不少于30日的本类别基金份额的赎回亦不收取赎回费, 但对持有期限少于30日的本类别

  基金份额的赎回收取赎回费的基金份额,称为融通通福债券型证券投资基金(LOF)的C类份

  额。基金转型时,所有通福B份额转入上市开放式基金(LOF)A类份额,所有通福A份额转入

  融通通福债券型证券投资基金( LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)

  上市开放式基金(LOF)C类份额,基金管理人在转型后开始接受持有人的申购、赎回申请。

  在基金份额转换后,上市开放式基金(LOF)A类份额不再内含杠杆机制,基金份额持有人所

  本基金转型前的通福A份额(基金简称:通福A,基金代码:161627)已转为融通通福债

  券型证券投资基金(LOF)场外的C类份额,场外的通福B份额(场内简称:通福B,基金代码:

  150160)已转为融通通福债券型证券投资基金(LOF)场外的A类份额,且均登记在注册登记

  系统下;本基金场内的通福B份额(场内简称:通福B,基金代码:150160)已转为融通通福

  债券型证券投资基金(LOF)场内的A类份额,仍登记在证券登记结算系统下。基金份额转换

  完成后,融通通福债券型证券投资基金( LOF)A类份额的基金简称为“融通通福”,基金代

  码为161626;融通通福债券型证券投资基金(LOF)C类份额的基金简称为“通福债C”,基金

  本基金主要投资于固定收益品种,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特

  性,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因整体政治、经

  济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统

  性风险,利率风险,本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险,债券投资出现

  亏损的风险;基金运作风险,包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基

  投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和《基金合同》,全面认识

  本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎

  本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运作

  本招募说明书所载内容截止日为2018年6月13日,有关财务数据截止日为2018年3月31

  日,净值表现截止日为2017年12月31日(本招募说明书中的财务数据未经审计)。

  融通通福债券型证券投资基金( LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)

  股权结构:新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司(Nikko Asset

  董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行

  部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深

  圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。

  独立董事杜婕女士,经济学博士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。

  历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今,任

  独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。

  历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金

  独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究

  生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今,任公司独

  董事王利先生,工学学士,现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责人、

  场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计,上海远东证券有限公司总经理助理

  兼稽核部总经理,新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部总经理。

  董事杨宗兵先生,中国语言文学博士后,现任明天控股有限公司干部与业务管理中心副

  总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师,中国图书进出口(集团)总公司党委组织部

  部长,新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、机关党

  融通通福债券型证券投资基金( LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)

  董事王裕闵先生,工商管理学硕士,现任日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主管

  联合创始人兼首席投资官,Wachovia Corporation 董事总经理兼全球结构信贷产品主管、

  董事总经理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管,宏利资产管理(Manulife Asset

  Management)香港亚洲固定收益产品主管,日兴资产管理有限公司首席投资官(国际),日

  兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官(国际)。2018 年 3 月至今,任公司董事。

  董事 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副

  总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、富

  达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年 6 月至今,任公司董事。

  董事张帆先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证券

  有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理,新时代证券股份有限

  公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经

  监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国信

  证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理

  董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行

  部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,深

  圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。

  总经理张帆先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证

  券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理,新时代证券股份有

  限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总

  常务副总经理 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国

  波士顿)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3

  融通通福债券型证券投资基金( LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)

  副总经理刘晓玲女士,金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监,

  富国基金管理有限公司零售业务部负责人,泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总

  督察长涂卫东先生,法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务员,

  曾在中国证监会法律部和基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011 年 3 月至今,

  黄浩荣先生,厦门大学管理学硕士,4 年证券投资从业经历,具有基金从业资格。2014

  年 6 月加入融通基金管理有限公司,历任固定收益部固定收益研究员,现任融通易支付货币、

  融通汇财宝货币(由原融通七天理财债券转型而来)、融通通源短融债券、融通增利债券、

  融通通安债券、融通通福债券(LOF)(由原融通通福分级债券转型而来)、融通通和债券、

  融通通祺债券、融通通宸债券、融通通玺债券、融通通穗债券、融通通润债券、融通通颐定

  朱浩然先生,中央财经大学经济学硕士、经济学学士。5 年证券投资从业经历,具有基

  金从业资格,现任融通基金管理有限公司固定收益部基金经理。历任华夏基金管理有限公司

  机构债券投资部信用研究员、交易管理部交易员、机构债券投资部基金研究员、上海毕朴斯

  投资管理合伙企业投资经理。2017 年 2 月加入融通基金管理有限公司,历任固定收益部专

  户投资经理,现任融通通福债券、融通月月添利、融通通颐定期开放债券、融通通源短融、

  融通通和债券、融通通润债券、融通通玺债券、融通通祺债券、融通通瑞债券基金的基金经

  自 2015 年 6 月 23 日起至 2015 年 8 月 5 日,由王纯女士担任本基金的基金经理。

  自 2015 年 8 月 6 日起至 2016 年 8 月 23 日,由汪曦女士担任本基金的基金经理。

  自 2016 年 8 月 24 日起至 2016 年 9 月 2 日,由汪曦女士和王涛先生共同担任本基金的

  自 2016 年 9 月 3 日起至 2017 年 7 月 27 日,由王涛先生担任本基金的基金经理。

  自 2017 年 7 月 28 日起至 2017 年 9 月 7 日,由黄浩荣先生担任本基金的基金经理。

  自 2017 年 9 月 8 日起至今,由黄浩荣先生和朱浩然先生共同担任本基金的基金经理。

  融通通福债券型证券投资基金( LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)

  公司固定收益投资决策委员会成员:固定收益投资总监、基金经理张一格先生,固定收

  益部总监、基金经理王超先生,交易部总经理谭奕舟先生,风险管理部总经理马洪元先生。

  截至 2017 年末,中国工商银行资产托管部共有员工 230 人,平均年龄 33 岁,95%

  以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服

  务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制

  体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职

  责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托

  管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产

  品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、

  企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、

  证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、

  QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、

  风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年末,中国

  工商银行共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年以来,中国工商银行连续十四年获得

  香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证

  券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获

  融通通福债券型证券投资基金( LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)

  得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛

  办公地址:北京市西城区太平桥大街 84 号丰汇时代大厦东翼 5 层 502-507 房间

  办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号

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  注册地址:深圳福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 楼

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  注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

  注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

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  注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

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  注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、

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  办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

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  注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

  办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

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  办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

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  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

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  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书

  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

  办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

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  办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

  办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

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  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

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  办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼(邮编:200021)

  本基金以债券为主要投资对象,在严格控制风险的基础上,追求基金资产的长期稳定增

  本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内依法发行、上市

  的国债、央行票据、金融债、企业债、中期票据、短期融资券、公司债、可转换债券(含分

  离型可转换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款或中国证监会允许基金投资的其他

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  本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可以参与 A 股股票(包含

  中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票)的新股申购或增发新股,并可持有因

  可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生

  的权证等,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。因上述原因持有

  的股票和权证等资产,本基金应在其可交易之日起 90 个交易日内卖出。如法律法规或监管

  机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%;投资于权益

  类金融工具的资产占基金资产的比例不超过 20%;现金(不包括结算备付金、存出保证金、

  应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

  本基金管理人自《基金合同》生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合上述相

  本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资产配置。在

  认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,根据整体资产配置策略动态调整

  大类金融资产的比例;在充分分析债券市场环境及市场流动性的基础上,根据类属资产配置

  通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况,以及证券市场走势、

  信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析,在整体资产之间进行动态配置,

  在整体资产配置策略的指导下,根据资产的风险来源、收益率水平、利息税务处理以

  及市场流动性等因素,将市场细分为普通债券(含国债、金融债、央行票据、企业债、短期

  融资券等)、附权债券(含可转换公司债、各类附权债券等)、资产证券化产品等子市场,采

  取积极投资策略,定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整,确定类属资产的最优权

  在明细资产配置上,首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标决定

  是否纳入组合;其次,根据个别债券的收益率(到期收益率、票面利率、利息支付方式、利

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  息税务处理)与剩余期限的配比,对照基金的收益要求决定是否纳入组合;最后,根据个别

  本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏

  观经济的动态跟踪,采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限结构配

  置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段,对债券市场、债券收益率曲线

  (1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合

  (2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期

  限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态

  (3)信用风险控制是通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、行业以及个

  券信用状况的研判,积极主动发掘收益充分覆盖风险,甚至在覆盖之余还存在超额收益的投

  资品种;同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等方式有效控制投资信用风险;

  (4)跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性,构建和调整债券债组合,

  (5)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时机,增持相

  附权债券指对债券发行体授予某种期权,或者赋予债券投资者某种期权,从而使债券发

  行体或投资者有了某种灵活的选择余地,从而增强该种金融工具对不同发行体融资的灵活性,

  也增强对各类投资者的吸引力。当前附权债券的主要种类有可转换公司债券、分离交易可转

  可转换公司债券不同于一般的企业(公司)债券,其投资人具有在一定条件下转股和

  回售的权利,因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可转换公司债内含期权

  价值,是一种既具有债性,又具有股性的混合债券产品,具有抵御价格下行风险,分享股票

  可转换公司债券最大的优点在于,可以用较小的本金损失,博取股票上涨时的巨大收

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  益。可以充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布,买入低转换溢价率的债

  券,并持有的投资策略,只要在可转换公司债券的存续期内,发行转债的公司股票价格上升,

  可转换公司债券可以按照约定价格转换为上市公司的股票,因此在日常交易过程中可

  能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会。本基金持有的可转换公司债券可

  以转换成股票。基金管理人在日常交易过程中,会密切关注可转换公司债券市场与股票市场

  本基金利用债券市场收益率数据,运用利率模型,计算含赎回或回售选择权的债券的期

  分离交易可转换公司债券,是认股权证和公司债券的组合产品,该种产品中的公司债

  券和认股权证可在上市后分别交易,即发行时是组合在一起的,而上市后则自动拆分成公司

  债券和认股权证。本基金因认购分离交易可转换公司债券所获得的认股权证自可交易之日起

  90 个交易日内全部卖出,分离交易可转换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普

  证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产,通过一定的结构化安排,对资

  产中的风险与收益进行分离组合,进而转换成可以出售、流通,并带有固定收入的证券的过

  资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率

  等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,对资产证券化产品

  的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析,采取包括收益率曲线策

  略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产证券化产

  本基金将研究首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面,根据股票市场整体

  定价水平,估计新股上市交易的合理价格,同时参考一级市场资金供求关系,制定相应的新

  股申购策略。本基金对于通过参与新股认购所获得的股票,将根据其市场价格相对于其合理

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  投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购的最高比

  基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略,向集中交

  集中交易室设立债券交易员,负责执行投资指令,就指令执行过程中的问题及市场面

  的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈,并可提出基于市场面的具体建议。集

  中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公司旗下其他基金之间的公平交

  投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内,制定具体的

  (1)基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点,并结合《基金合同》、投资风格

  (2)投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金的投资比例、

  (3)基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准久期和个券

  本基金为债券型基金,属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金品种,其风

  本基金经过基金份额分级后,通福 A 份额具有低风险、收益相对稳定的特征;通福 B 份额具

  本基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于 2018 年 7 月 5 日复核了本报告中

  的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资

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  融通通福债券型证券投资基金( LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)

  号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%)

  6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编

  融通通福债券型证券投资基金( LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

  融通通福债券型证券投资基金( LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)

  注:融通通福分级债券型证券投资基金的基金合同于2013年12月10日正式生效。根据基

  金合同的有关规定,本基金基金合同生效已经达到3年期届满日,即2016年12月12日,本基

  金无需召开基金份额持有人大会,自动转型为融通通福债券型证券投资基金( LOF)。故,

  上表披露的基金业绩起始日为融通通福债券型证券投资基金( LOF)的起始运作日,即2016

  11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  融通通福债券型证券投资基金( LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

  送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支

  基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费

  自《基金合同》生效之日起满 3 年内,通福 A 基金份额的销售服务费年费率为 0.50%,

  本基金销售服务费按前一日通福 A 基金资产净值的 0.50%年费率计提。

  销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管

  融通通福债券型证券投资基金( LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)

  自本基金《基金合同》生效之日起满 3 年后,本基金转换为上市开放式基金(LOF),其

  中 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。

  销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管

  上述“ (一)基金费用的种类”中第 4-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

  调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,须召开基金份额持有人

  大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,无须召开基金份

  本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管

  融通通福债券型证券投资基金( LOF)更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)

  理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2018 年 1 月 25 日刊登的本基金招

  二、在“四、基金托管人”部分:更新了“(一)基金托管人概况”的“主要人员情况”

  与“基金托管业务经营情况”和“(二)基金托管人的内部控制制度”的相关信息。

  三、在“五、相关服务机构”部分:“(一)基金份额发售机构”部分更新了部分直销

  五、在“十一、基金的投资”部分:更新了“(七)基金投资组合报告”的内容,数据

  六、在“十二、基金的业绩”部分:按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示,已

  七 、在“二十四、其他应披露的事项”部分:对本报告期内的基金公告进行了列表说

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